Sancțiune impusă New York Stock Exchange
Comisia pentru Valori Mobiliare și Burse (SEC) a impus o amendă de 9 milioane de dolari bursei New York Stock Exchange (NYSE) din cauza unei erori de tranzacționare care a perturbat licitațiile de deschidere pentru peste 2.800 de titluri de valoare.
Detalii despre incident
Conform ordinului emis de SEC, pe 24 ianuarie 2023, NYSE a rulat din greșeală simultan sistemele sale principale și de rezervă de tranzacționare. Aceasta a dus la faptul că sistemul principal a tratat incorect licitațiile de deschidere pentru cele mai multe dintre cele 2.800 de titluri ca fiind deja încheiate.
Consecințele erorii
Ordinul constată că NYSE nu avea politici și proceduri scrise pentru a monitoriza sistemele care suportă licitațiile de deschidere, astfel încât să determine dacă acestea au avut loc. De asemenea, NYSE nu a fost conștientă de amploarea incidentului timp de aproape 90 de minute după deschiderea tranzacționării. SEC a subliniat că eșecul NYSE de a efectua licitațiile de deschidere a avut impacturi la nivel de piață, inclusiv restricții de tranzacționare declanșate de prețuri, pauze de tranzacționare la nivel de piață pentru 84 dintre titluri și, în cele din urmă, mii de tranzacții anulate.
Acceptarea sancțiunii
Fără a admite sau a nega constatările, NYSE a fost de acord să se supună unui ordin de încetare și desistență și să plătească o penalitate civilă de 9 milioane de dolari.
Concluzie
Acest incident evidențiază necesitatea unor măsuri mai stricte de monitorizare și control al sistemelor de tranzacționare, având în vedere impactul semnificativ asupra piețelor financiare.
